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몇몇 월스트리트 은행은 화요일 “오프 채널” 메시징 서비스를 사용하고 거래, 거래 및 기타 비즈니스가 논의되는 커뮤니케이션을 적절하게 보존하지 못한 것에 대해 두 개의 규제 기관으로부터 상당한 벌금을 부과 받았습니다.
증권거래위원회(SEC)는 9개 회사에 총 2억8900만 달러의 벌금을 부과하고 CFTC(상품선물거래위원회)는 2억6000만 달러의 벌금을 부과해 총 5억4900만 달러의 벌금을 부과하고 있다.
고소장에 따르면 기관은 직원들이 비즈니스 문제를 논의하기 위해 iMessage, WhatsApp 및 Signal과 같은 개인 장치 및 플랫폼을 자주 사용했지만 대부분의 통신을 유지하지 못해 증권법을 위반했다고 SEC 보도 자료에서 밝혔습니다.
SEC는 10개 브로커-딜러 회사와 이중 등록된 브로커-딜러 및 투자 고문 1개에 대해 비즈니스 논의 시 발생한 “전자 통신 보존”에 대한 “오랜 실패”에 대해 조치를 취했습니다. SEC의 조사 결과 11개 회사 모두에서 비공식 커뮤니케이션 채널이 광범위하고 장기간 사용된 것으로 드러났습니다.
벌금을 부과받은 회사 중 Wells Fargo와 그 계열사(Wells Fargo Clearing Services 및 Wells Fargo Advisors Financial Network)는 1억 2500만 달러를 지불하기로 합의했으며 BNP Paribas Securities와 SG Americas Securities는 각각 3500만 달러를 지불하기로 했습니다. 벌금이 부과된 다른 회사로는 BMO Capital Markets Corp.와 Mizuho Securities USA(각각 2,500만 달러), Houlihan Lokey Capital(1,500만 달러), Moelis & Company와 Wedbush Securities(각각 1,000만 달러), SMBC Nikko Securities America(900만 달러)가 있습니다.
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SEC는 기록 보관 규정을 준수하는 것이 투자자를 보호하고 원활한 시장 기능을 유지하는 데 중요하다고 강조합니다.
“오늘의 조치는 브로커 딜러 및 투자 고문을 포함한 규제 대상이 연방 증권법 준수를 모니터링하고 시행하는 데 필수적인 기록 보관 요구 사항을 준수하도록 보장하기 위한 우리의 지속적인 청소에서 비롯됩니다.”라고 SEC 부국장인 Sanjay Wadhwa 집행 이사는 성명에서 말했다. “여기서와 같은 기록 보관 실패는 종종 투자자를 희생시키면서 효과적인 규제 감독을 수행하는 우리의 능력을 약화시킵니다.”
관련 11개 회사는 “중요한 요구 사항”을 위반했음을 인정했으며 향후 위반을 방지하기 위한 조치를 취하고 있다고 Wadhwa는 덧붙였습니다.
SEC의 집행 부서 책임자인 Gurbir S. Grewal은 기업이 더 가혹한 결과를 피하기 위해 자체 보고하고 시정할 것을 조언합니다.
“그래서 아직 그렇게 하지 않은 기업을 위한 세 가지 요령이 있습니다. 자기 보고, 협력, 개선입니다. 이 플레이북을 채택하면 우리가 전화하기를 기다리는 것보다 더 나은 결과를 얻을 수 있습니다.”
